先問您個問題：

 

一家國有企業(yè)董事會，既包括內(nèi)部董事也包括外部董事，還包括職工董事，這三種董事的責(zé)權(quán)利完全一樣嗎？

 

特別是職工董事和職工監(jiān)事，要履行什么特殊責(zé)任?國有企業(yè)在實施這項制度時，要避免哪些理解誤區(qū)呢？

 

文|知本咨詢國企治理與管控研究院

 

在中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度更加成熟定型的新時期，這些問題需要各位朋友理解好、掌握好、運(yùn)用好。

 

今天我們就來捋一捋職工董事、職工監(jiān)事，給大家一個清晰框架。

 

總體看，理解這兩個核心治理崗位，有三件事不得不知。

 

 

 

一、職工董監(jiān)事到底是干什么的？

 

 

首先我們要明確董監(jiān)事在公司治理中的角色，在這樣問題上，還真容易產(chǎn)生理解偏差……

 

有些朋友認(rèn)為，國企董事會，作為公司的決策中心，要在“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險”上發(fā)揮作用。

 

董事會里的每一個成員，都要通過投票的方式成為這個決策過程的參與者和決定者，所以董事會應(yīng)該有更為廣泛的代表性，這樣才能制衡，才可能更加科學(xué)。

 

因而，既要有來自于管理層的董事代表，也要有來自股東層的董事代表，還要有來自企業(yè)職工的董事代表。

 

這些代表一起討論決策，保證董事會更好的行使職能。

 

這樣的理解，有一部分是正確的，但并不是職工董監(jiān)事角色的核心。

 

職工董監(jiān)事，是職工身份沒錯，但是他們并不是為組成多樣化的董事會，而推出來的一朵花、一個參與者，而是我國構(gòu)建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要制度安排，是保障職工參與民主管理的主要途徑之一。

 

在《中華全國總工會關(guān)于加強(qiáng)公司制企業(yè)職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)的意見》（我們一律簡稱“總工會職工董監(jiān)事意見”）中，對于職工董監(jiān)事制度進(jìn)行了明確規(guī)定：

 

“職工董事制度、職工監(jiān)事制度，是指依照《公司法》《公司登記管理條例》設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司(以下簡稱公司)通過職工代表大會（或職工大會，簡稱職代會）民主選舉一定數(shù)量的職工代表，分別進(jìn)入董事會、監(jiān)事會，代表職工源頭參與公司決策和監(jiān)督的基層民主管理形式。”

 

這段話明確告知我們?nèi)齻€信息，

 

• 信息一：職工董監(jiān)事制度是國有企業(yè)民主參與管理的安排
• 信息二：職工董監(jiān)事是職代會選舉出來的職工代表
• 信息三：職工董監(jiān)事要代表職工利益參與決策和監(jiān)督工作

 

了解到這一層，我們可以繼續(xù)延展。

 

中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)，有六大治理主體，我們?nèi)绻哑渲械亩聲⒈O(jiān)事會寫在左邊，把職代會寫在右邊，那么職工董事和職工監(jiān)事的作用，就是通過他們把董事會決策、監(jiān)事會監(jiān)督和職代會開展民主管理橫向打通，變成不同治理主體的聯(lián)通器。

 

同時，如果說開展黨委前置研究、推動黨委書記和董事長雙向進(jìn)入交叉任職，是黨組織領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的重要措施；那么，職工董監(jiān)事制度，就是將民主管理融入公司治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)公司民主決策、科學(xué)決策的重要內(nèi)容。

 

綜合看，職工董監(jiān)事，就是一個制度貫通橋梁、通道，用來保障國企黨的領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、合理監(jiān)督和民主管理左右互通，上下貫通。

 

職工董監(jiān)事，不是一個董事名稱標(biāo)簽，而是一套事關(guān)國企治理的創(chuàng)新性制度安排。

 

這種中國特色國有企業(yè)治理機(jī)制，很有必要！很有意義！一定要用到位！

 

 

二、職工董監(jiān)事，選誰干？誰能干？

 

 

這么重要的崗位，可不是隨便選出一個職工身份的人，就能搞定的。

 

職工董監(jiān)事的任職資格，是個挺關(guān)鍵的事情。

 

五條基本條件

 

《總工會職工董監(jiān)事意見》說明，擔(dān)任好國企的職工董事和職工監(jiān)事，要有五條基本條件：

 

• 身份條件

 

職工董監(jiān)事需要與本公司存在勞動關(guān)系，要簽訂勞動合同。

 

這就是要強(qiáng)調(diào)責(zé)任利益相關(guān)和一致，有勞動合同是基本衡量標(biāo)準(zhǔn)。

 

在國企董事會里，可以包括國企母公司的人員、企業(yè)外部的律師和專家等人才，他們可以作為董事，但是這些人選都不適合擔(dān)任職工董監(jiān)事，因為沒有確實的勞動關(guān)系。

 

• 價值觀條件

 

職工董監(jiān)事要“能夠代表和反映職工合理訴求，維護(hù)職工和公司合法權(quán)益，為職工群眾信賴和擁護(hù)；”

 

我們稱其為價值觀條件，是因為職工董監(jiān)事必須站在職工的立場上，考慮職工的價值訴求，代表職工發(fā)言講話，切實維護(hù)職工的利益和權(quán)益。

 

簡單的說，職工董事和職工監(jiān)事，雖然坐在董事會、監(jiān)事會辦公室里，但是他們坐的椅子，是代表職工的椅子，而不是其他利益主體。

 

對此，所有董事會和監(jiān)事會成員，都要有充分的理解。

 

• 能力條件

 

職工董監(jiān)事要“熟悉公司經(jīng)營管理或具有相關(guān)的工作經(jīng)驗，熟知勞動法律法規(guī)，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通能力；”

 

大家都能理解這個能力條件是必須的，這和公司治理的頂層戰(zhàn)略性要求相一致。

 

職工董監(jiān)事，作為董事會、監(jiān)事會和職代會的聯(lián)通器和紐帶橋梁，需要具有兩個方面都較強(qiáng)的知識和能力基礎(chǔ)，需要懂戰(zhàn)略思考、懂經(jīng)營管理、懂法律法規(guī)、懂溝通協(xié)調(diào)，還要深刻理解與職工利益切實相關(guān)的勞動法律法規(guī)，深刻理解公司的人力資源管理政策制度，深刻理解公司改革發(fā)展的方式路徑。

 

既不能隨便舉手，也不能隨性亂舉手。

 

• 品行條件

 

《總工會職工董監(jiān)事意見》指出，職工董監(jiān)事要“遵紀(jì)守法，品行端正,秉公辦事,廉潔自律；”

 

這個條件是作為職工代表的基本道德和品行要求，沒有異議，需要嚴(yán)格遵守。

 

所以，職工董事和職工監(jiān)事按規(guī)定要通過職工代表大會進(jìn)行選舉，就是要讓多數(shù)人來評價候選人，讓大家都認(rèn)可道德品質(zhì)和操守信用的職工董監(jiān)事被選出來。

 

• 合規(guī)條件

 

這是一個附件補(bǔ)充條件，“符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。”

 

如果在其他規(guī)定中需要回避或者有限制的，選擇職工董監(jiān)事時，也需要口徑一致。

 

身份條件、價值觀條件、能力條件、品行條件和合規(guī)條件，共同構(gòu)成職工董監(jiān)事的任職基本要求，同時滿足這五大條件的人員，可以通過職工代表大會選舉的形式，推薦進(jìn)入董事會和監(jiān)事會履行職責(zé)。

 

四個選擇問題

 

關(guān)于怎么選出合適的職工董事和職工監(jiān)事，朋友們經(jīng)常問四個問題：

 

• 一家企業(yè)職工這么多，一般選什么人是最合適的？
• 企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子也簽訂勞動合同，也是職工，他們?nèi)绻皇嵌?，能不能來?dāng)職工董事呢？
• 作為職工代表，能不能同一個人既當(dāng)職工董事又當(dāng)職工監(jiān)事呢？
• 在有員工持股的企業(yè)里，代表員工持股平臺的董事，能算職工董事嗎？

 

回答這些問題，我們需要知道職工董監(jiān)事任職的“回避”規(guī)定：

 

“堅持公司高級管理人員和監(jiān)事不得兼任職工董事，公司高級管理人員和董事不得兼任職工監(jiān)事。公司高管的近親屬，不宜擔(dān)（兼）任職工董事、職工監(jiān)事。”

 

這個規(guī)定說明，國有企業(yè)的高管，除了工會主席和副主席之外，是不能擔(dān)任職工董事和職工監(jiān)事的，包括他們的直系親屬。

 

職工董監(jiān)事應(yīng)該來自于更能代表職工利益，更有基層代表性的單位和人員。

 

什么人更勝任這個崗位呢？

 

《總工會職工董監(jiān)事意見》專門規(guī)定，“公司工會主席、副主席一般應(yīng)作為職工董事、職工監(jiān)事候選人人選。”

 

可以理解為，公司的工會負(fù)責(zé)人是最能代表職工全體利益的人員，因而他們是成為職工董監(jiān)事的首選人員。

 

同時，在大中型國有企業(yè)，一般有多級子企業(yè)，擔(dān)任母企業(yè)的職工董監(jiān)事，母企業(yè)的高管人員是不合適的，但是來自于其子企業(yè)、事業(yè)部、職能部門的高級管理人員，在符合勞動關(guān)系要求情況下，能夠擔(dān)任上級單位職工董監(jiān)事。

 

在實踐當(dāng)中，也有不少國企采用這種方法。

 

另外就是在已經(jīng)有員工持股的國企里面，員工持股平臺的代表，進(jìn)入董事會后，是不是職工董事呢？

 

從通常理解看，員工持股平臺的董事，代表了企業(yè)內(nèi)部的關(guān)鍵崗位和核心人才，基本滿足職工董事的外部條件。

 

但是，從董事會結(jié)構(gòu)來說，員工持股平臺代表，是作為企業(yè)股東一方的代理者，持股職工也沒有完全代表全體員工，出于這些考量，《總工會職工董監(jiān)事意見》指出，“職工持股會選派到董事會、監(jiān)事會的董事、監(jiān)事，一般不占職工董事、職工監(jiān)事的名額。”

 

也就是說，國有企業(yè)可以在員工持股平臺董事之外，再選擇確定職工董監(jiān)事。

 

三、職工董監(jiān)事，怎么才能干好、干出彩？

 

 

職工董事和職工監(jiān)事的制度要執(zhí)行到位，首先要清晰這兩個崗位在公司治理結(jié)構(gòu)中的基本職責(zé)。

 

職工董事八項職權(quán)

 

國有企業(yè)要落實職工董事的職權(quán)包括八個方面：

 

1、參加董事會會議，行使董事的發(fā)言權(quán)和表決權(quán)；

 

2、在董事會研究決定公司重大問題時充分發(fā)表意見，確定公司高級管理人員的聘任、解聘時，如實反映職代會民主評議高級管理人員情況；

 

3、對涉及職工合法權(quán)益或大多數(shù)職工切身利益的董事會議案、方案提出意見和建議；

 

4、就涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項，提出董事會議題，依法提請召開董事會會議，反映職工合理要求，維護(hù)職工合法權(quán)益；

 

5、列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會議；

 

6、要求公司工會、公司有關(guān)部門通報相關(guān)情況，提供相關(guān)資料；

 

7、向公司工會、上級工會或有關(guān)部門如實反映情況；

 

8、法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

 

八項職權(quán)，從知情權(quán)、溝通權(quán)、發(fā)言權(quán)、到評議權(quán)、建議權(quán)和表決權(quán)等各個方面，給予職工董事在董事會上代行職工民主管理權(quán)利提供了綜合保障。

 

職工監(jiān)事11+1項職權(quán)

 

根據(jù)規(guī)定，職工監(jiān)事有十一項基本履職權(quán)利，國企需要給予保障，它們分別是：

 

1、參加監(jiān)事會會議，行使監(jiān)事的發(fā)言權(quán)和表決權(quán)；

 

2、參與監(jiān)督檢查公司對涉及職工切身利益的法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程的貫徹執(zhí)行情況；

 

3、監(jiān)督檢查公司職工工資、勞動保護(hù)、社會保險、福利及勞動合同、集體合同等制度規(guī)定的落實情況；

 

4、聽取和監(jiān)督公司的經(jīng)營管理情況；

 

5、參與對公司的財務(wù)檢查和對公司董事會、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的監(jiān)督；

 

6、就涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項，提出監(jiān)事會議題，提議召開監(jiān)事會會議；

 

7、列席董事會會議，可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議；

 

8、列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會議；

 

9、要求公司工會、公司有關(guān)部門通報相關(guān)情況，提供相關(guān)資料；

 

10、向公司工會、上級工會或有關(guān)部門如實反映情況；

 

11、法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

 

在此基礎(chǔ)上，根據(jù)《總工會職工董監(jiān)事意見》規(guī)定，如果出現(xiàn)公司董事會建設(shè)不完善，沒有職工董事的情況，職工監(jiān)事還需履職一項職權(quán)，那就是代行職工董事的職責(zé)。

 

“尚未設(shè)立職工董事的公司，遇有董事會制訂公司合并、分立、解散和變更公司重大方案，或者制訂公司利潤分配方案等涉及職工切身利益的重要事項時，職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照對職工董事的要求主動擔(dān)負(fù)起相應(yīng)職責(zé)。”

 

做“四有”職工董監(jiān)事

 

一個高水平的職工董監(jiān)事，除了有職責(zé)安排之外，更要靠個人的有效履職。

 

怎么樣的行為才會更容易成為合格職工董事、職工監(jiān)事呢？

 

知本咨詢國企治理與管控研究院認(rèn)為，核心是“四有”：

 

• 有擔(dān)當(dāng)

 

職工董監(jiān)事，不是代表股東，不是代表自己，而是代表自己身后全體公司的員工和他們的切身利益。

 

責(zé)任重大，做人做事必須有吸引力，有所擔(dān)當(dāng)，讓職工放心，讓職工值得托付。

 

• 有判斷

 

董事會和監(jiān)事會的所有工作都與決策和監(jiān)督重大事項有關(guān)，職工董監(jiān)事不僅要善于分析面前的議案，還要深入分析這些內(nèi)容與職工利益之間的關(guān)系，充分把握和平衡好企業(yè)組織發(fā)展和員工個人利益之間的關(guān)系，有大局觀，有判斷力，這樣才能給員工隊伍和職工代表大會更優(yōu)更好的解決方案。

 

• 有協(xié)調(diào)

 

涉及到公司改革發(fā)展、組織和制度、重大項目投資等決策事項，是一個綜合復(fù)雜的思考過程，職工董事和職工監(jiān)事要充分反映職工訴求，就需要更充分、更有效的與其他治理主體進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，也要有能力和職工群眾進(jìn)行深入溝通和解釋，幫助各方形成一致意見。

 

• 有原則

 

職工董監(jiān)事行為需要有原則、有底線，在維護(hù)職工合法權(quán)益方面不放松。

 

這樣才能促進(jìn)企業(yè)治理“協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，相互制衡”。

 

這“四有”標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系起來說，是這樣的：

 

在員工托付上有擔(dān)當(dāng)；

在議案審視上有判斷；

在問題討論上有協(xié)調(diào)；

在民主權(quán)益上有原則。

 

各位朋友，我們今天對于國企職工董監(jiān)事制度進(jìn)行了簡單梳理，希望幫助大家對這個中國特色國企治理體系中的重要組成部分有所體會。

 

實踐總是難于認(rèn)知，企業(yè)特色總是絢麗多彩，執(zhí)行過程中，還是要看各家企業(yè)的學(xué)習(xí)、努力、創(chuàng)造。

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